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新消息丨中证协拟出新规提升券商反洗钱工作有效性

2023-04-13 17:07:31     来源 : 每经网


(资料图)

记者获悉，近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作，引导证券公司优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置，提升反洗钱工作有效性。

协会表示，证券市场交易规模巨大且流动性高，市场的参与者众多，供求关系变动频繁，价格决定机制复杂，金融产品和业务种类繁多。本次起草工作综合考虑了反洗钱法律法规、监管规定以及证券行业实际情况，借鉴行业优秀实践，旨在通过示范实践的方式为行业洗钱风险自评估方法、流程、指标提供指导，为行业共性风险或问题的识别和管控提供参考，以提高各证券公司洗钱风险自评估工作质量和效率。

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